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财务造假、欺诈发行是证券市场的“毒瘤” 走进招商证券国家级投教基地引导投资者提升风险防范意识
发布日期:2022-06-07 11:18    点击次数:202

  《股东来了》2022投资者权益知识竞赛于5月15日正式启动,作为本次《股东来了》深圳片区竞赛活动的承办方,招商证券积极响应监管号召,勇担企业社会责任,陆续推出《股东来了》2022系列活动。

  6月2日,《股东来了》2022之招商证券鹏程万里行走进投教基地第三期活动顺利进行。本期活动由招商证券国家级投教基地人工智能机器人“牛牛”带领投资者走进基地的特色功能区“风险警示区”和“适当性管理区”,通过图文并茂的形式,帮助投资者提高风险防范意识,保障自身权益。同时,招商证券法律合规部陈聪与投资者分享了《刑法修正案(十一)》对资本市场的影响。

  走进招商证券国家级投教基地两大特色区

  收益和风险是证券交易的一体两面,投资者应正确认识证券市场的风险,并懂得如何防范风险及保护自身的利益。

  据牛牛介绍,投教基地风险警示区的“透明屏”代表着证券市场和投资者之间的公开透明,此处为投资者展示了非法证券活动、反洗钱活动的特征及其防范要点以及股票退市、非法配资等风险案例,帮助投资者正确认识证券市场的风险。

  

招商证券投教基地“风险警示区”及“适当性管理区”

  据招商证券投教基地有关负责人介绍,资本市场各种投资产品的复杂程度和风险收益特征千差万别,不同投资者的专业水平、风险收益偏好和投资需求存在差异,我国投资者结构以中小投资者为主,专业知识、投资经验相对欠缺,在投资以及选择金融产品时缺乏独立判断能力。因此需要投资者在参与证券投资和相关服务时,结合自身的风险偏好、财务状况、投资知识、投资经验等方面,进行有针对性的选择。

  牛牛进一步指出,投教基地的适当性管理区,展示了招商证券投资者适当性管理体系,通过客户分类管理及产品风险等级评估,为投资者提供适合自身特点和需求的产品或服务,实现“将适当的产品或服务推荐给适当的投资者”。

  招商证券陈聪:财务造假等是证券市场的“毒瘤”

  活动中,招商证券法律合规部陈聪还以多个典型案例,与投资者分享了《刑法修正案(十一)》对资本市场的影响。

  陈聪认为,本次修正案出台与以信息披露为核心的证券发行注册制改革相呼应,实现了《刑法》与新《证券法》的顺利衔接。修正案强化了对欺诈发行、违规披露、不披露重要信息等违法行为的刑事打击力度。修订前,司法实践中很少认定为共同犯罪。修订后,明确对控股股东、实际控制人此类行为追责的刑法依据,且不受到共同犯罪规定的约束。

  

招商证券法律合规部陈聪

  陈聪进一步指出,目前,我国正在推进以信息披露为核心的证券发行注册制。市场主体的诚信建设,事关资本市场长期健康发展。欺诈发行、财务造假等违法犯罪行为,严重挑战信息披露制度的严肃性,严重破坏市场诚信基础,严重损害投资者利益,是证券市场的“毒瘤”,必须坚决依法从严惩处。

  “配合注册制改革、从严打击资本市场违法犯罪,《刑法修正案(十一)》与新《证券法》做到了无缝对接。通过刑事责任切实提高证券期货违法成本,对保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改革、保障市场平稳健康发展具有十分深远的意义。为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。”陈聪补充道。

  据了解,接下来《股东来了》2022之招商证券鹏程万里行还将分别走进招商证券国家级投教基地的其他特色功能区,围绕注册制、退市新规、打非防非投资者权益保护等主题,开展多样的投教活动,引导投资者理性投资,维护自身合法权益。(全景网)